山东龙力生物科技股份有限公司关于深圳证券交易所关注函的回复公告

证券代码:002604 证券简称:龙力生物 公告编号:2018-006

山东龙力生物科技股份有限公司

关于深圳证券交易所关注函的回复公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山东龙力生物科技股份有限公司(以下简称“公司”或“上市公司”)收到深圳证券交易所(以下简称“深交所”)于2018年1月2日下发的《关于对山东龙力生物科技股份有限公司的关注函》(中小板关注函【2018】第1号),对公司银行账户被冻结、对外担保、实施其他风险警示相关事项表示关注。公司现根据关注函所涉问题进行说明和答复,将公司处理相关问题的进展说明如下:

问题一、请补充披露你公司是否已触碰《股票上市规则(2014年修订)》第13.3.1条规定的情形,如是,请董事会根据《股票上市规则(2014年修订)》第13.3.3条和第13.3.4条的规定发表意见并披露。请律师就上述问题发表专业意见。

回复:

董事会获悉上市公司出现债务违约事项后,经公司查询各网上银行系统,截至目前,公司六家银行共十一个账户已处于冻结状态。其中,中国农业银行15-7851*2179户为公司基本户,中国工商银行1612*6756户为公司基本往来账户,中国工商银行1612*5389户、1612*5540户、中国农业银行15-7851*4489户、中国建设银行*050153015户均为公司募集资金专户,即已被冻结的账户中,包含部分账户为公司基本往来账户或主要账户。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》第13.3.1条规定:“上市公司出现下列情形之一的,本所有权对其股票交易实行其他风险警示:…(二)公司主要银行账号被冻结;…”公司董事会认为,公司此次被冻结的账户属于主要银行账户,该等情形已触碰《深圳证券交易所股票上市规则》第13.3.1条第(二)项的规定。

目前公司正在与律师积极沟通,敦促其尽快对此问题发表意见。公司将在取得律师的专业意见后第一时长回复。

问题二、请补充披露被银行冻结的11个账户的申请冻结金额。

回复:

经初步核实,被冻结的11个账户的申请冻结金额如下:

问题三、你公司披露“因目前上市公司及其合并范围内子公司开立银行账户数目较多,部分银行账户具体情况尚在统计核查中”,“公司目前正在对被担保对象目前的经营状况是否正常、是否存在债务违约的情况或迹象等进行重新评估”等原因,仍未对公司银行账户情况、现有债务的具体情况、你公司对外担保等形成的或有债务具体情况、公司资金具体使用情况等问题作出回复,请你公司严肃认真核实,尽快回复我部前期函询问题。同时,请你公司对照《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第八章的规定,逐条说明公司目前的内部控制措施是否符合要求,并进一步说明公司内控制度是否完善、有效。

回复:

公司已按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规、部门规章和规范性文件的要求,建立了较为完善、健全的内部控制制度体系,制定了一系列涵盖关联交易、对外担保、重大投资、信息披露、对控股子公司的管理、内部审计、内部控制的检查和披露等方面的内部管理制度。

公司关联交易的内部制度包括:《关联交易管理制度》、《防范控股股东及关联方资金占用制度》。

公司资金管理、投融资管理相关的内部制度包括:公司董事会制定的《募集资金使用管理制度》、《董事会议事规则》、《重大经营及投资决策管理制度》、《风险投资管理制度》。

公司对外担保相关的内部制度包括:《对外担保制度》

公司财务报告、信息披露相关的内部制度包括:《信息披露管理制度》、《内部审计制度》、《年报工作制度》、《对外信息报送和使用制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》。

收到深交所关注函后,公司立即组织相关部门对公司及各分子公司进行资金借贷、对外担保内部控制的专项自查,经初步核查认为,公司确存在未有效执行公司资金管理、对外担保相关制度的情况。根据公司董事会对内部控制执行有效性的判断标准,该事件属于与财务报告内部控制相关的内控风险,财务报告内部控制或存在一定缺陷。

问题四、请你公司尽快披露目前已核实的银行账户情况、现有债务的具体情况、你公司对外担保等形成的或有债务具体情况、公司货币资金具体使用情况。

回复:

公司于2017年12月19日收到深交所下发的《关于对山东龙力生物科技股份有限公司的关注函》(中小板关注函【2017】216号),要求公司董事会就公司债务违约等情况进行核查并补充披露。公司董事会对此事高度重视并组织对有关事项开展深入核查,但由于核查时长紧迫、临近年末公司日常经营往来结算频繁等原因,公司于2017年12月27日回复贵部关注函时存在部分事项未明确回复的情况。

公司于2017年12月27日收到深交所下发的《关于对山东龙力生物科技股份有限公司的监管函》(中小板监管函【2017】第195号),敦促公司尽快披露当前核查进展及未能回复相关问题的原因。经初步自查,公司董事会发现公司在财务、内部控制、信息披露方面均存在一定问题,且事实情况涉及银行账户、债权人较多,又涉及部分债务尚在与债权方的沟通协商之中,核查工作量较大。为避免披露不完整、不准确的信息可能导致的市场误导,公司现将目前的核查进展及已确认的相关信息进一步说明如下:

(一)公司的银行账户情况

因目前上市公司及其合并范围内子公司开立银行账户数目较多,部分银行账户具体情况仍在统计核查中,现阶段仍有大量工作亟需完成,后续公司将根据最终核查结果及时履行披露义务。

(二)公司现有债务的具体情况

由于公司正在对现有全部债务的具体情况进行核查落实,部分债务后续还款安排也尚在与债权方协商沟通之中,因此现阶段工作量较大,公司暂未能取得全部债务的准确信息,后续公司将根据核查结果及时履行披露义务。

(三)公司现有对外担保的具体情况

现有对外担保详见公司于2018年1月2日发布的《关于对深圳证券交易所监管函的回复公告》(公告编号: 2018-001)。

公司目前正在对被担保对象目前的经营状况是否正常,是否存在债务违约的情况或迹象等进行重新评估,评估上述债务担保形成的或有事项是否满足预计负债的确认条件。由于被担保公司众多,且被担保公司经营状况复杂,公司目前未能就担保事项对公司财务的影响状况做出准确的判断。公司后续也将继续配合监管对该情况进行深入、全面的核查。

特此公告。

山东龙力生物科技股份有限公司董事会

二〇一八年一月四日

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